中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年的發(fā)展過(guò)程中一直存在著逆集中化現(xiàn)象。產(chǎn)生逆集中化現(xiàn)象的原因是多方面的，其中一個(gè)重要原因是中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進(jìn)退出壁壘機(jī)制不完善，即進(jìn)入壁壘過(guò)低，而退出壁壘過(guò)高。從產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的角度講，在現(xiàn)階段中國(guó)鋼鐵市場(chǎng)尚沒(méi)有形成以競(jìng)爭(zhēng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)性壁壘；地方政府又從各自本位利益出發(fā)分化扭曲了鋼鐵產(chǎn)業(yè)應(yīng)有的進(jìn)退壁壘，從而使鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年形成了企業(yè)過(guò)度進(jìn)入狀態(tài)。這種過(guò)度進(jìn)入所帶來(lái)的生產(chǎn)能力過(guò)剩、產(chǎn)品過(guò)剩無(wú)疑為產(chǎn)業(yè)內(nèi)惡性競(jìng)爭(zhēng)埋伏下了爆發(fā)的根源。 一、中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的基本特點(diǎn) 產(chǎn)業(yè)壁壘通常可分為經(jīng)濟(jì)性壁壘和體制性壁壘、策略性壁壘三大類。經(jīng)濟(jì)壁壘包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘、產(chǎn)品差異化壁壘、在位廠商的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。體制性壁壘主要是指行政壁壘。策略性壁壘是指在位廠商通過(guò)采取行動(dòng)以提高經(jīng)濟(jì)性壁壘，或者聲稱將對(duì)進(jìn)入者采取報(bào)復(fù)性行動(dòng)，以限制進(jìn)入者的進(jìn)入。 由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)管理模式已由高度集權(quán)的計(jì)劃體制轉(zhuǎn)向地方分權(quán)和企業(yè)自主生產(chǎn)的分散管理模式，地方政府有了投資和項(xiàng)目審批權(quán)。政府在決定本地區(qū)企業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)入時(shí)具有主導(dǎo)力量，這種主導(dǎo)作用將導(dǎo)致地方政府容易站在地方本位利益的立場(chǎng)，鼓勵(lì)一些新企業(yè)進(jìn)入鋼鐵產(chǎn)業(yè)，并運(yùn)用行政手段給新企業(yè)以信貸、稅收等政策支持或者提供市場(chǎng)保護(hù)。同時(shí)，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)中的主體企業(yè)基本都是國(guó)有控股企業(yè)，各級(jí)政府對(duì)這些企業(yè)擁有絕對(duì)的所有權(quán)。因此，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)的進(jìn)退出壁壘在很大程度上表現(xiàn)為行政壁壘。 二、鋼鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘過(guò)低的基本原因 1.市場(chǎng)利益的驅(qū)動(dòng)吸引了大量的企業(yè)進(jìn)入 鋼鐵產(chǎn)業(yè)在近幾年保持了相對(duì)較高的行業(yè)收益。2004年，鋼鐵行業(yè)息稅前利潤(rùn)增長(zhǎng)了188%之多，息稅前利潤(rùn)率達(dá)到14.05%，較2003年同比提高62.8%，而下游受鋼鐵成本影響很大的家電行業(yè)2004年息稅前利潤(rùn)僅增長(zhǎng)0.96%，息稅前利潤(rùn)率僅3.08%，比2003年下降25.78%。2004年全國(guó)汽車行業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額僅為719.85億元，比2003年減少45.52億元，行業(yè)利潤(rùn)率也從2003年的8%下降至6.6%。利益的驅(qū)動(dòng)和普遍對(duì)鋼鐵市場(chǎng)前景的看好，使鋼鐵產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能及新企業(yè)進(jìn)入處于一種急速擴(kuò)展的狀態(tài)，一方面是新企業(yè)在不斷地涌入，另一方面是原有鋼鐵企業(yè)不斷通過(guò)大規(guī)模改建、擴(kuò)建的方式擴(kuò)大生產(chǎn)能力。這為后來(lái)的以生產(chǎn)能力過(guò)剩、產(chǎn)品過(guò)剩為主要特征的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)展開(kāi)打下了基礎(chǔ)。 2.政府加快發(fā)展本地區(qū)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)因?qū)е铝虽撹F產(chǎn)業(yè)的過(guò)度進(jìn)入 首先，地方政府產(chǎn)業(yè)進(jìn)入目標(biāo)多元化引致了市場(chǎng)的過(guò)度進(jìn)入。政府在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)進(jìn)入決策時(shí)，目標(biāo)是多元化的，它不僅要考慮企業(yè)市場(chǎng)進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)效益，而且還要考慮行政目標(biāo)，例如經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)、充分就業(yè)以及通貨穩(wěn)定、本單位或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力擴(kuò)大、實(shí)際收入或隱性收入增加等等。而行政目標(biāo)是與增加投資數(shù)量、擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模密切相關(guān)的。在政府對(duì)進(jìn)入具有主導(dǎo)作用的情況下，容易產(chǎn)生過(guò)度進(jìn)入行為。 其次，地方政府與中央政府的進(jìn)入博弈引致了地方政府的過(guò)度進(jìn)入。在市場(chǎng)進(jìn)入中，中央政府與地區(qū)政府的博弈，主要表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)政策的管制與反管制方面。這種進(jìn)入博弈存在的主要空間在于：中央政府為了避免重復(fù)建設(shè)，防止資源浪費(fèi)，需要對(duì)全國(guó)性的重大建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行的數(shù)量控制與市場(chǎng)準(zhǔn)入；但地方政府從增加本地區(qū)財(cái)政收入的角度出發(fā)，希望項(xiàng)目在本地區(qū)。因此，地方政府在申報(bào)投資項(xiàng)目的時(shí)候，可以利用各種手段與中央討價(jià)還價(jià)，以達(dá)到爭(zhēng)取項(xiàng)目立項(xiàng)或中央投資的目的。而這種討價(jià)還價(jià)的過(guò)程就是地方政府為了爭(zhēng)取項(xiàng)目而不斷采用政策措施降低產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘的過(guò)程。 第三，地方政府之間的博弈。在通過(guò)行政性放權(quán)讓利推進(jìn)市場(chǎng)取向改革的條件下，我國(guó)地方政府已逐漸成為擁有獨(dú)立利益目標(biāo)和較大資源配置權(quán)力的“行動(dòng)集團(tuán)”，市場(chǎng)進(jìn)入的競(jìng)爭(zhēng)首先表現(xiàn)為地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，然后才表現(xiàn)為企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，即地方政府努力憑借其行政權(quán)力及經(jīng)濟(jì)實(shí)力幫助本地企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，擴(kuò)張實(shí)力，從外部吸納稀缺資源，并通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入創(chuàng)造更多的生產(chǎn)性利潤(rùn)，從而擴(kuò)大地方政府的剩余分享額。因此，鋼鐵企業(yè)之間的市場(chǎng)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)的背后，實(shí)際上是反映了作為這些企業(yè)的出資者和控制者的不同級(jí)別、不同區(qū)域政府之間的市場(chǎng)進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)，并形成了不同級(jí)別、不同區(qū)域政府之間的市場(chǎng)進(jìn)入博弈。地區(qū)之間重復(fù)建設(shè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化現(xiàn)象，正是地方政府之間進(jìn)入博弈的必然結(jié)果。 三、鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出壁壘過(guò)高的基本原因 中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出壁壘較高的基本原因如下： 一是地方保護(hù)主義。一些在競(jìng)爭(zhēng)處于劣勢(shì)的企業(yè)如果是地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱企業(yè)、利稅大戶，較為容易得到地方政府的多方面支持；從地方政府的本意來(lái)講，是希望通過(guò)投資項(xiàng)目增加地方財(cái)政收入和解決本地區(qū)的就業(yè)問(wèn)題，如果企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不好要求退出市場(chǎng)，地方政府的利益不可避免的將受到影響；因此，地方政府出于保護(hù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展的考慮，會(huì)傾向于對(duì)這些企業(yè)施以信貸、財(cái)政、稅收等多方面的扶持，使面臨退出的企業(yè)得以繼續(xù)生存。 二是由于社會(huì)保障制度的滯后和銀行呆賬、滯賬處置過(guò)程中存在的種種困難，使一些處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)的鋼鐵企業(yè)無(wú)法順利退出。由于多數(shù)鋼鐵企業(yè)與銀行保持著密切的關(guān)系，如果劣勢(shì)鋼鐵企業(yè)被淘汰，則會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)向國(guó)有銀行轉(zhuǎn)移而形成巨大的金融風(fēng)險(xiǎn)；并且銀行自身也是國(guó)有企業(yè)，同樣存在預(yù)算軟約束問(wèn)題，國(guó)有銀行的領(lǐng)導(dǎo)人都不希望在自己的任期內(nèi)核銷不良信貸的損失，必定會(huì)竭盡全力阻止企業(yè)的破產(chǎn)，寧愿拖到下一期的其他領(lǐng)導(dǎo)。企業(yè)退不出去，政府就要繼續(xù)對(duì)在困境中求生的企業(yè)負(fù)責(zé)，只要企業(yè)的經(jīng)營(yíng)還能維持，政府就會(huì)盡力在人財(cái)物等各方面予以扶持，使企業(yè)繼續(xù)在市場(chǎng)上生存。 三是國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)不健全，在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)的企業(yè)及其生產(chǎn)要素難以通過(guò)市場(chǎng)手段實(shí)行兼并、破產(chǎn)、轉(zhuǎn)移。由于國(guó)有鋼鐵企業(yè)復(fù)雜的地區(qū)和行政隸屬關(guān)系及在地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中舉足輕重的影響，使一些地方政府在國(guó)企兼并的問(wèn)題上，若屬于外地企業(yè)并購(gòu)本地企業(yè)，本地政府較易傾向不積極配合。若是本地企業(yè)并購(gòu)異地企業(yè)，地方政府多會(huì)大力相助。此外若涉及民營(yíng)企業(yè)并購(gòu)處于劣勢(shì)中的國(guó)企，也會(huì)遭遇一些阻力。地方政府在企業(yè)并購(gòu)問(wèn)題上存在的復(fù)雜心態(tài)，增加了跨地區(qū)企業(yè)并購(gòu)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)迅速勝出的難度。 四是企業(yè)職工安置造成企業(yè)退出障礙。目前我國(guó)在社保體制方面還有許多舊賬沒(méi)有還清，在企業(yè)的養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療保險(xiǎn)等社會(huì)保障體現(xiàn)還沒(méi)有得到完善之前，企業(yè)的退出意味著剝奪了企業(yè)職工的飯碗，這些職工將面臨巨大的生存壓力，從而給企業(yè)的退出帶來(lái)巨大的壓力。 四、產(chǎn)業(yè)壁壘優(yōu)化的現(xiàn)實(shí)意義 由于中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘較低，許多潛在進(jìn)入者容易被鋼鐵產(chǎn)業(yè)的某些瞬間暴利所誘惑而盲目進(jìn)入；由于退出壁壘較高，當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展出現(xiàn)低谷時(shí)，許多弱勢(shì)企業(yè)基于種種原因難以撤離，為了維持企業(yè)生存，只好繼續(xù)留在本行業(yè)中背水一戰(zhàn)，將寶貴的生產(chǎn)資金投入到早已飽和的生產(chǎn)中去，形成社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)。而且，進(jìn)入壁壘過(guò)低退出壁壘過(guò)高從根本上使中國(guó)鋼鐵市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制受到扭曲，即經(jīng)過(guò)一輪激烈的市場(chǎng)角逐，一批在市場(chǎng)中處于弱勢(shì)的鋼鐵企業(yè)雖然實(shí)力遭到重挫，但依然難以從市場(chǎng)上消失，市場(chǎng)供過(guò)于求的局面沒(méi)有得到有效緩解，落后產(chǎn)能沒(méi)有得到徹底淘汰。而且優(yōu)勝劣汰機(jī)制的扭曲，也導(dǎo)致企業(yè)間的兼并重組障礙重重。因此，中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)及鋼鐵市場(chǎng)應(yīng)完善相關(guān)的產(chǎn)業(yè)及市場(chǎng)的進(jìn)退出機(jī)制，保證優(yōu)勝劣汰競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制作用的充分發(fā)揮。 完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出機(jī)制，意味著在競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)的鋼鐵企業(yè)面臨著或破產(chǎn)或被兼并重組的風(fēng)險(xiǎn)，意味著劣勢(shì)企業(yè)的主要決策者及管理層將被淘汰出局。從優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的角度看，只有完善了產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制，優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制才能發(fā)揮作用，才能促進(jìn)中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的良性循環(huán)與發(fā)展。競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂，競(jìng)爭(zhēng)的意義在于實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的優(yōu)勝劣汰，優(yōu)化社會(huì)資源的合理配置。 完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的退出機(jī)制，有利于在中國(guó)鋼鐵市場(chǎng)中營(yíng)造良好的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的良性競(jìng)爭(zhēng)。在退出機(jī)制較為完善的市場(chǎng)環(huán)境中，優(yōu)勢(shì)鋼鐵企業(yè)可以充分利用自身資源優(yōu)勢(shì)，在提高管理水平和生產(chǎn)效率、降低成本、提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)上，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)不斷地?cái)U(kuò)大市場(chǎng)份額，進(jìn)一步鞏固并加強(qiáng)市場(chǎng)領(lǐng)先地位。而且優(yōu)勢(shì)鋼鐵企業(yè)可以依靠成本優(yōu)勢(shì)筑起鋼鐵行業(yè)門檻，降低行業(yè)潛入者的進(jìn)入動(dòng)機(jī)，打消行業(yè)外潛入者的進(jìn)入企圖。總之，良性競(jìng)爭(zhēng)使優(yōu)勢(shì)企業(yè)得以不斷擴(kuò)張，劣勢(shì)企業(yè)企逐步萎縮直至破產(chǎn)或被兼并，這無(wú)疑有利于以較穩(wěn)健的方式實(shí)現(xiàn)鋼鐵市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。 五、完善中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的幾項(xiàng)基本措施 1.中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)行政壁壘的優(yōu)化是一個(gè)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革同步發(fā)展的過(guò)程 中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘優(yōu)化取決于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的完善，即中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)壁壘的優(yōu)化與中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革進(jìn)程、經(jīng)濟(jì)環(huán)境及鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策息息相關(guān)，并涉及到鋼鐵產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)整合、市場(chǎng)機(jī)制完善等多個(gè)方面，是一個(gè)多學(xué)科、多領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，需要我們提供科學(xué)完備的理論支持與指導(dǎo)。 2.要完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)性壁壘、體制性壁壘 中國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)以有利于鋼鐵產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)化來(lái)制定本產(chǎn)業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和行業(yè)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，一是要努力淘汰落后的工藝技術(shù)裝備和產(chǎn)品，防止盲目投資搞重復(fù)建設(shè)；二是要鼓勵(lì)優(yōu)勢(shì)企業(yè)在達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模的同時(shí)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工藝和技術(shù)裝備現(xiàn)代化和大型化，有效降低資源消耗，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，降低環(huán)境污染，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；三是加快淘汰那些造成資源和能源的浪費(fèi)的中小型鋼鐵企業(yè)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)。鋼鐵產(chǎn)業(yè)要努力形成新的生產(chǎn)格局，即大的鋼鐵企業(yè)集團(tuán)控制全行業(yè)的粗鋼產(chǎn)量和多種大規(guī)模化生產(chǎn)的鋼鐵制品，一些中小型鋼鐵企業(yè)更側(cè)重于對(duì)鋼材的深加工和延伸性服務(wù)。 3.建立有利于鋼鐵產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)環(huán)境 在當(dāng)前形勢(shì)下，完善鋼鐵產(chǎn)業(yè)退出機(jī)制需要各級(jí)政府的支持，而且各級(jí)政府應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用。由于對(duì)劣勢(shì)企業(yè)實(shí)施破產(chǎn)的可能性很小，那么目前完善退出機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)促進(jìn)優(yōu)勢(shì)企業(yè)對(duì)劣勢(shì)企業(yè)的兼并與重組，這就要求各級(jí)地方政府積極解決并購(gòu)者在并購(gòu)過(guò)程中遇到的困難，還要積極解決與鋼鐵企業(yè)退出相關(guān)的社會(huì)保障機(jī)制的建設(shè)。而且政府的干預(yù)應(yīng)主要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的作用，積極引導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為，彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷；各級(jí)政府部門要減少過(guò)多的行政審批，健全市場(chǎng)準(zhǔn)入制度和退出機(jī)制，促使生產(chǎn)要素逐步向優(yōu)勢(shì)企業(yè)集聚，提高資源配置效率。